Rundschreiben Kommission

Die SRO-Kommission informiert jeweils auf dieser Seite mittels Rundschreiben über wichtige Neuerungen bezüglich Umsetzung des Geldwäschereigesetzes sowie über aktuelle Gesetzesänderungen.

Rundschreiben Nr. 23/2015

Verschärfte Anforderungen für die Zulassung zur Prüfung nach den Finanzmarktgesetzen sowie Präzisierungen im Zusammenhang mit den inhaltlichen Prüfungsvorgaben

Rundschreiben Nr. 22/2013

Die Teilrevision des Selbstregulierungsreglements SRO/SLV tritt am 1. Januar 2014 in Kraft

Rundschreiben Nr. 21/2009

Erweiterung der Sorgfaltspflichten sowie Meldepflicht gemäss Geldwäschereigesetz

Rundschreiben Nr. 20/2007

Änderung im Reglement Selbstregulierung

Rundschreiben Nr. 19/2007

Änderung in der Ausbildung

Rundschreiben Nr. 18/2006

Ergänzung Verfahren GwG-Prüfung

Rundschreiben Nr. 17/2005

Ergänzung der für die Identifikation natürlicher Personen zugelassenen Dokumente

Rundschreiben Nr. 17/2005

Reglement Selbstregulierung SRO/SLV ("SRR")

Rundschreiben Nr. 16/2005

Achtung: Der Muster-Delegationsvertrag sowie die zugehörigen Merkblätter befinden sich zur Zeit in Überarbeitung.

Reglementsänderungen - Merkblatt Lieferantenvereinbarung / Mustervereinbarung Lieferanten / Formular wirtschaftlich Berechtigte

Beilagen zu Rundschreiben Nr. 16

Achtung: Der Muster-Delegationsvertrag sowie die zugehörigen Merkblätter befinden sich zur Zeit in Überarbeitung.

Formular WB

Rundschreiben Nr. 15/2004

Identifikation juristischer Personen / Gültigkeit Identifikationsdokumenten für natürliche Personen

Rundschreiben Nr. 14/2004

GwG-Ausbildung / Akkreditierungsverfahren FI-Prüforgane

Rundschreiben Nr. 13/2004

Achtung: Der Muster-Delegationsvertrag sowie die zugehörigen Merkblätter befinden sich zur Zeit in Überarbeitung.

Delegation der Identifikationspflicht

Rundschreiben Nr. 12/2003

Akkreditierungsverfahren FI-Prüforgane

Rundschreiben Nr. 11/2003

Teledata-Auszüge

Rundschreiben Nr. 10/2003

Stichproben GwG-Beauftragter

Rundschreiben Nr. 10/2003

Weisung Stichproben GwG-Beauftragter

Rundschreiben Nr. 09/2003

Erleichterte Identifikation

Rundschreiben Nr. 08/2002

Achtung: Der Muster-Delegationsvertrag sowie die zugehörigen Merkblätter befinden sich zur Zeit in Überarbeitung.

Reglementsänderungen (Identifikation / Delegation / Sanktionsverfahren / GwG-Prüfung)

Rundschreiben Nr. 08/2002

Achtung: Der Muster-Delegationsvertrag sowie die zugehörigen Merkblätter befinden sich zur Zeit in Überarbeitung.

Formular wirtschaftlich Berechtigter

Rundschreiben Nr. 07/2002

Nachidentifikation

Rundschreiben Nr. 06/2002

GwG-Zentralregister

Rundschreiben Nr. 05/2002

Pflichten des GwG-Beauftragten

Rundschreiben Nr. 04/2002

Leumundszeugnisse

Rundschreiben Nr. 03/2002

Identifikationspflicht Vertragspartner / Feststellung WB

Beilagen zu Rundschreiben Nr. 3/2002

Beilage 1

Beilage 2

Beilage 3

Beilage 4

Beilage 5

Beilage 6

Rundschreiben Nr. 02/2001

Prüfungsrichtlinie SRO/SLV

Rundschreiben Nr. 01/2000

FATF

Rundschreiben Nr. 00/2000

FAIdentifikationspflichtenTF