Mitteilungen Fachstelle

Zu aktuellen Themen und neuen Regelungen publiziert die Fachstelle SRO/SLV laufend Mitteilungen an die angeschlossenen Finanzintermediäre.

Mitteilung Fachstelle Nr. 30/2018

Teilrevidiertes FINMA Rundschreiben 2016/7 bzgl. Video- und Online-Identifizierung

FINMA Rundschreiben 2016/7, Fassung vom 20. Juni 2018

Mitteilung Fachstelle Nr. 29/2018

Follow-up des 4. FATF-Länderberichtes und Teilrevision des GwG; im Besonderen: Die Meldepflicht heute und nach der Vernehmlassungsvorlage

Mitteilung Fachstelle Nr. 28/2018

Update Follow-up des 4. Länderexamens der FATF und Vernehmlassung Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2016 7 Video- und Onlineidentifizierung

Mitteilung Fachstelle Nr. 27/2016

Publikation des teilrevidierten Rundschreibens 2011/1 „Tätigkeit als Finanzintermediär nach GwG“ durch die FINMA

Beilage - FINMA Rundschreiben 2011/1

Mitteilung Fachstelle Nr. 26/2016

Informationen im Zusammenhang mit der Umsetzung des rev. SRR

Mitteilung Fachstelle Nr. 25/2016

Rundschreiben FINMA 2016/7 bzgl. Video- und Online-Identifizierung

Beilage - FINMA-RS 2016/7

Mitteilung Fachstelle Nr. 24/2015

Publikation des totalrevidierten Selbstregulierungsreglement SRO/SLV (SRR) in der 10. Fassung vom 12. August 2015

Mitteilung Fachstelle Nr. 23/2015

Umsetzung der 2012 revidierten Empfehlungen der Groupe d'action financière GAFI

Mitteilung Fachstelle Nr. 22/2014

Auslegung von Rz. 14 und Rz. 24 des Selbstregulierungsreglements SRO/SLV (SRR) vom 15. Dezember 1999, 9. Fassung vom 28. Juni 2013

Mitteilung Fachstelle Nr. 21/2013

Prüfungsschwerpunkt 2013 der FINMA zur Qualität der Arbeiten der Prüfer

Mitteilung Fachstelle Nr. 20/2013

Teilrevision des Reglements Sanktionen und Sanktionsverfahren

Mitteilung Fachstelle Nr. 19/2013

Das revidierte Geldwäschereigesetz tritt am 1. November 2013 in Kraft

Mitteilung Fachstelle Nr. 18/2011

Anforderung zur detaillierten Berichterstattung

Mitteilung Fachstelle Nr. 17/2011

Information bezüglich des Antrages auf weitere Gewährung des mehrjährigen Revisionszyklus

Mitteilung Fachstelle Nr. 16/2011

Geldwäscherei durch Unterlassung

Mitteilung Fachstelle Nr. 15/2011

Information Libyen

Mitteilung Fachstelle Nr. 14/2010

Aktualisierung des GwG-Lernprogramms der SRO/SLV

Mitteilung Fachstelle Nr. 13/2010

Praxis zur Identifizierung natürlicher Personen gemäss Randziffer 10 SRR

Mitteilung Fachstelle Nr. 12/2010

Revidierte Reglemente der SRO/SLV (2. Teil der Reglementsrevision 2009/2010); Inkrafttreten per 1. Juli 2010

Mitteilung Fachstelle Nr. 11/2009

Revidierte Reglemente der SRO/SLV (2. Teil der Reglementsrevision 2009/2010); Inkrafttreten per 1. Juli 2010

Mitteilung Fachstelle Nr. 10/2009

Strafregister-Auszug ist neu auch elektronisch und digital signiert erhältlich

Mitteilung Fachstelle Nr. 9/2009

Revidiertes Selbstregulierungsreglement der SRO/SLV

Mitteilung Fachstelle Nr. 8/2009

Aktualisierung des GwG-Lernprogramms der SRO/SLV

Mitteilung Fachstelle Nr. 7/2009

Information betreffend die Erweiterung der Sorgfaltspflichten sowie der Meldepflichten gemäss Geldwäschereigesetz; Schreiben der FINMA vom 5. März 2009

Mitteilung Fachstelle Nr. 6/2009

Information betreffend die Erweiterung der Sorgfaltspflichten sowie der Meldepflichten gemäss Geldwäschereigesetz

Mitteilung Fachstelle Nr. 5/2008

Strafgegisterauszug via Postschalter

NZZ-Artikel vom 6. Mai 2008

Mitteilung Fachstelle Nr. 4/2006

Auslegung von Art. 7 GwG: Aufbewahrung von Dokumenten

Mitteilung Fachstelle Nr. 3/2006

Merkblatt Sorgfaltspflichten Händler

Mitteilung Fachstelle Nr. 2/2006

Mehrjähriger Revisionszyklus

Mitteilung Fachstelle Nr. 1/2005

Keine Identifikation mittels postalischer Zustellung und Zefix-Teilauszug