Schweizerischer Leasingverband SLV -

Dokument-Bibliothek SRO
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Diverse Dokumente
	Mitgliederverzeichnis "Forum-SRO"
	Mitgliederliste SRO-Fachstelle
	Mitgliederliste SRO-Kommission
	Organigramm
	Organisationsstruktur

Anerkennung FI-Prüfstellen
	Gesuch um Anerkennung als "FI-Prüfstelle" bei einem der SRO/SLV angeschlossenem Finanzintermediär (inklusive Annahmeerklärung der FI-Prüfstelle)
	Annahmeerklärung "FI-Prüfleiter"
	Antrag auf Anerkennung als "FI-Prüfstelle" der SRO/SLV
	Gewähr für einwandfreie Aufgabenerfüllung FI-Prüfstelle
	Gewähr für einwandfreie Aufgabenerfüllung FI-Prüfleiter

Anschluss Finanzintermediäre
	Anschlussantrag
	Erklärung "Leitungsperson"
	Gesuch um Anerkennung als "GwG-Beauftragter"
	Gesuch um Anerkennung als "FI-Ausbildungsverantwortlicher"
	Meldung als GwG-Beauftragter Stellvertreter

Mitteilung Fachstelle SRO/SLV
		Mitteilung Fachstelle Nr. 18/2011 Aufforderung zu einer detaillierteren Berichterstattung
		Mitteilung Fachstelle Nr. 17/2011 Information bezüglich des Antrages auf weitere Gewährung des mehrjährigen Revisionszyklus
		Mitteilung Fachstelle Nr. 16/2011 Geldwäscherei durch Unterlassung
		Mitteilung Fachstelle Nr. 15/2011 Information Libyen
		Mitteilung Fachstelle Nr. 14/2010 Aktualisierung des GwG-Lernprogramms der SRO/SLV
		Mitteilung Fachstelle Nr. 13/2010 Praxis zur Identifizierung natürlicher Personen gemäss Randziffer 10 SRR
		Mitteilung Fachstelle Nr. 12/2010 Revidierte Reglemente der SRO/SLV (2. Teil der Reglementsrevision 2009/2010); Inkrafttreten per 1. Juli 2010
		Mitteilung Fachstelle Nr. 11/2009 Strafregister-Auszug ist neu auch elektronisch und digital signiert erhältlich
		Mitteilung Fachstelle Nr. 10/2009 Erläuterungen zu ausgewählten Bestimmungen des revidierten Selbstregulierungsreglement der SRO/SLV
		Mitteilung Fachstelle Nr. 9/2009 Revidiertes Selbstregulierungsreglement der SRO/SLV
		Mitteilung Fachstelle Nr. 8/2009 Aktualisierung des GwG-Lernprogramms der SRO/SLV
		Mitteilung Fachstelle Nr. 7/2009: Information betreffend die Erweiterung der Sorgfaltspflichten sowie der Meldepflichten gemäss Geldwäschereigesetz; Schreiben der FINMA vom 5. März 2009
		Mitteilung Fachstelle Nr. 6/2009: Information betreffend die Erweiterung der Sorgfaltspflichten sowie der Meldepflichten gemäss Geldwäschereigesetz
		Mitteilung Fachstelle Nr. 5/2008: • Strafregisterauszug via Postschalter • NZZ-Artikel vom 6. März 2008
		Mitteilung Fachstelle Nr. 4/2006: Auslegung von Art. 7 GwG: Aufbewahrung von Dokumenten
		Mitteilung Fachstelle Nr. 3/2006: Merkblatt Sorgfaltspflichten Händler
		Mitteilung Fachstelle Nr. 2/2006: Mehrjähriger Revisionszyklus
		Mitteilung Fachstelle Nr. 1/2005 Keine Identifikation mittels postalischer Zustellung und Zefix-Teilauszug

Reglemente
	Selbstregulierungsreglement ("SRR")
	Reglement für Anschluss, Austritt und Ausschluss von Finanzintermediären
	Gebührenreglement SRO/SLV
	Reglement SRO-Kommission und Fachstelle

Reglement Sanktionen und Sanktionsverfahren

Reglement für die GwG-relevante Ausbildung der angeschlossenen Finanzintermediäre

Reglement Kontrollverfahren

	Anhang A zum revidierten SRR (gültig ab 01. Juli 2009)
	Muster-Vereinbarung Delegation (deutsch)
	Muster-Vereinbarung Delegation (englisch)
	Muster-Vereinbarung Delegation (italienisch)

Rundschreiben der SRO-Kommission

Rundschreiben Nr. 20/2007:
Änderung im Reglement Selbstregulierung

Rundschreiben Nr. 19/2007:
Änderung in der Ausbildung

Rundschreiben Nr. 18/2006:
Ergänzung Verfahren GwG-Prüfung

Rundschreiben Nr. 17/2005:
Ergänzung der für die Identifikation natürlicher Personen zugelassenen Dokumente

Beilage zu Rundschreiben Nr. 17/2005:
Reglement Selbstregulierung SRO/SLV ("SRR") (alte Version)

Rundschreiben Nr. 16/2005:
Achtung: Der Muster-Delegationsvertrag sowie die zugehörigen Merkblätter und das Formular wB wurden erneuert (siehe PDF-Bibliothek "Reglemente").
Reglementsänderungen - Merkblatt Lieferantenvereinbarung / Mustervereinbarung Lieferanten / Formular wirtschaftlich Berechtigte

Rundschreiben Nr. 15/2004:
Identifikation juristischer Personen / Gültigkeit Identifikationsdokumenten für natürliche Personen

Rundschreiben Nr. 14/2004:
GwG-Ausbildung / Akkreditierungsverfahren FI-Prüforgane

Rundschreiben Nr. 13/2004:
Achtung: Der Muster-Delegationsvertrag sowie die zugehörigen Merkblätter wurden erneuert (siehe PDF-Bibliothek "Reglemente").
Delegation der Identifikationspflicht

Rundschreiben Nr. 12/2003:
Akkreditierungsverfahren FI-Prüforgane

Rundschreiben Nr. 11/2003:
Teledata-Auszüge

Rundschreiben Nr. 10/2003:
Stichproben GwG-Beauftragter

Beilage zu Rundschreiben Nr. 10/2003:
Weisung Stichproben GwG-Beauftragter

Rundschreiben Nr. 9/2003:
Erleichterte Identifikation

Rundschreiben Nr. 8/2002:
Achtung: Der Muster-Delegationsvertrag sowie die zugehörigen Merkblätter wurden erneuert (siehe PDF-Bibliothek "Reglemente").
Reglementsänderungen (Identifikation / Delegation / Sanktionsverfahren / GwG-Prüfung)

Rundschreiben Nr. 7/2002:
Nachidentifikation

Rundschreiben Nr. 6/2002:
GwG-Zentralregister

Rundschreiben Nr. 5/2002:
Pflichten des GwG-Beauftragten

Rundschreiben Nr. 4/2002:
Leumundszeugnisse

Rundschreiben Nr. 3/2002:
Identifikationspflicht Vertragspartner / Feststellung WB

Beilagen zu Rundschreiben Nr. 3/2002:
• Beilage 1
•  Beilage 2
•  Beilage 3
•  Beilage 4
•  Beilage 5
•  Beilage 6

Rundschreiben Nr. 2/2001:
Prüfungsrichtlinie SRO/SLV

Rundschreiben Nr. 1/2000:
FATF

Rundschreiben Nr. 0/2000:
Identifikationspflichten

Prüfungskonzept der SRO/SLV
	Prüfungsrichtlinie
	Muster Prüfprogramm
	Muster Prüfbericht
	Muster Testat
	Antrag auf Gewährung des mehrjährigen Revisionszyklus

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