Mitteilung Fachstelle SRO/SLV
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Die Fachstelle SRO/SLV stellte in der letzten Zeit fest, dass sie des öfteren mit den gleichen oder ähnlichen Fragen von mehreren angeschlossenen Finanzintermediären konfrontiert wird. Da es sich hierbei offensichtlich um Antworten handelt, welche von breiterem Interesse sind, hat die Fachstelle SRO/SLV beschlossen, diese Antworten jeweils allen angeschlossenen Finanzintermediären zukommen zu lassen. Dies wird mittels "Mitteilungen der Fachstelle" erfolgen.
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Mitteilung Fachstelle Nr. 16/2011
Geldwäscherei durch Unterlassung
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Mitteilung Fachstelle 14/2010
Aktualisierung des GwG-Lernprogramms der SRO/SLV
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Mitteilung Fachstelle 13/2010
Praxis zur Identifizierung natürlicher Personen gemäss Randziffer 10 SRR
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Mitteilung Fachstelle 12/2010
Revidierte Reglemente der SRO/SLV (2. Teil der Reglementsrevision 2009/2010); Inkrafttreten per 1. Juli 2010
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Mitteilung Fachstelle 11/2009
Strafregister-Auszug ist neu auch elektronisch und digital signiert erhältlich
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Mitteilung Fachstelle 10/2009
Erläuterungen zu ausgewählten Bestimmungen des revidiertenSelbstregulierungsreglement der SRO/SLV |
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Mitteilung Fachstelle 9/2009
Revidiertes Selbstregulierungsreglement der SRO/SLV |
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Mitteilung Fachstelle Nr. 8/2009
Aktualisierung des GwG-Lernprogramms der SRO/SLV |
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Mitteilung Fachstelle Nr. 7/2009
Information betreffend die Erweiterung der Sorgfaltspflichten sowie der Meldepflichten gemäss Geldwäschereigesetz; Schreiben der FINMA vom 5. März 2009 |
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Mitteilung Fachstelle Nr. 6/2009
Information betreffend die Erweiterung der Sorgfaltspflichten sowie der Meldepflichten gemäss Geldwäschereigesetz |
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Mitteilung Fachstelle Nr. 5/2008
• Strafgegisterauszug via Postschalter
• NZZ-Artikel vom 6. Mai 2008 |
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Mitteilung Fachstelle Nr. 4/2006:
Auslegung von Art. 7 GwG: Aufbewahrung von Dokumenten
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Mitteilung Fachstelle Nr. 3/2006:
Merkblatt Sorgfaltspflichten Händler
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Mitteilung Fachstelle Nr. 2/2006:
Mehrjähriger Revisionszyklus
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Mitteilung Fachstelle Nr. 1/2005
Keine Identifikation mittels postalischer Zustellung und Zefix-Teilauszug
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